秦皇岛中心支公司于2023年9月6日召开三季度合规工作会议，全体内勤参会，会议围绕近期合规工作开展。

一、近期合规工作

由反洗钱合规岗成霄就近期合规工作进行沟通。

2023年，总公司分为两个阶段推动三级机构合规管控能力提升工作方案，重点围绕专案推动的四项重点工作，持续统筹分享经验和方法，借鉴良好实践，形成适用于本机构的工作方案。“思想是指导行动的内生力量，行动是产生结果的唯一方式”。首先，要提升认识，各位员工要充分理解合规工作的重要性。其次，合规工作执行人、协调人要充分理解各项合规工作的原则。最后，要对工作中的行为、情况是否合规，具备一定的分辨能力。建立主动合规、技能专业、应对有据的实践能力。

二、合规工作培训

由反洗钱合规岗成霄就近期其他公司接收检查进行风险提示。监管检查通常有约件谈话、走访、现场评估等方式。

1、充分做好迎检准备：第一时间总分公司邮件沟通。召开专项部署会议。检查数据清单、虚拟工号准备等工作。岗位人员实践操作流程树立。汇报材料整理上报。

2、检查进场前准备：检查电脑硬件、工号密码等。核对确保数据精准。如有考试提前准备。

3、检查过程注意事项：检查部门全程陪同，第一时间解决问题。避免多说、错说、避免误解。与相关部门做好沟通。及时向总分公司专项汇报。

4、事后整改落实：及时反馈总分公司。问题归属部门确认问题。关注整改时效、进度、长效机制等。整改报告总公司审核。

三、结合合规及监管信息进行风险提示，内容详见附件。同时提示渠道坚持加强对销售人员的合规培训与合规要求。

四、工作要求

王鸿飞总就合规工作向全体员工提出工作要求，要求全体员工进一步强化风险意识和纪律意识，提高对合规经营的认识和执行，筑牢合规基础，坚守合规底线，切实增强合规意识，加强学习和规范自己的行为，严防风险事件的发生。