根据《河北银保监局办公室关于印发2023年涉刑案件专项治理工作方案的通知》（冀银保监办发〔2023〕57号）文件要求，英大泰和人寿险股份有限公司秦皇岛中心支公司（以下简称英大人寿秦皇岛中支）自接到通知后，中支总经室高度重视并认真组织落实，按相关要求全面开展了第一阶段排查整改工作。　　

1.案件内控制度建设和责任追究情况

英大人寿总公司建立了案件责任制度，制度中明确了分支机构对于案件防范和查处职责；经第二阶段排查，英大人寿秦皇岛中支未发现对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理事项；未发现录用被其他保险机构追究责任的人员，严格遵守《保险机构案件责任书追究指导意见》。

根据英大人寿总公司建立的《突发事件应急处理规定（2021年版）》英大人寿〔2021〕164号制度和《法律纠纷管理办法（2021版）》，结合实际情况，英大人寿河北分公司法律合规部制定了《关于规范法律纠纷案件相关事项的通知》，英大人寿秦皇岛中支严格落实以上制度，坚持做到案件移送、上报、调查、处置到位。

2.反保险欺诈工作方面

英大人寿总公司建立了反欺诈风险管理制度，制度中明确了职责分工和权限；秦皇岛中支遵照执行总公司相关制度，未出现保险欺诈相关情况。

3. 反洗钱工作情况

英大人寿秦皇岛中支留存反洗钱机构设置报告，反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况报告；高管人员了解反洗钱法律法规，按时开展反洗钱宣传，保存宣传资料和工作记录，依法保存客户身份资料和交易记录；依法识别大额交易、可疑交易；妥善处理涉及本公司的重大洗钱案件，并及时向监管部门报告案件处置情况。

4. 防范和处置非法集资情况

英大人寿秦皇岛中支成立防范和处置非法集资专项工作领导小组，明确工作目标、工作职责和工作流程，由主要负责人担任组长并指定专人负责；做好非法集资案件的后续问责、整改、警示教育工作，定期对防范和处置非法集资工作进行归纳总结。

5. 其他规范性文件落实情况

销售行为可回溯管理：英大人寿秦皇岛中支通过录音录像等技术手段采集视听资料、电子数据的方式，记录和保存销售过程中的关键环节，实现销售行为可回放、重要信息可查询、问题责任可确认；在销售投保人为自然人的保险产品时，实施保险销售行为的可回溯管理。

6.开业以来案件情况及公安、纪检监察等协助情况

自开业至今，英大人寿秦皇岛中支未发生过内部案件和外部案件。

7.加强警示教育及案防培训

英大人寿秦皇岛中支加强员工对金融法律法规、规章制度、职业规范、业务流程的学习，提高员工的综合业务素质，进一步增强全体员工的合规经营和风险防控意识。

省公司法规部结合新闻媒体、裁判文书网、纪委监委网站等渠道的典型案例，通过组织观看警示教育片、案情通报等方式，以“身边事”教育“身边人”，敲响警钟，恪守底线，持续开展专项治理期间警示教育，进一步提升员工的合规文化水平。

为进一步强化涉刑案件管理工作，规范案件管理流程，及时、稳妥处置案件风险，健全案件管理体系；从内部人员、业务、内控制度入手开展自查，持续推动各部门、各支公司自查工作，重点关注人员行为异常点及从业人员金融违法犯罪的重点领域。英大人寿秦皇岛中支目前未发现应报未报和已报未结案件。

    通过此次自查，还发现存在一些薄弱环节，一是部分员工理论功底不深厚，金融法律法规学习不够全面；二是部分员工并未正确认识涉刑案件防控的重要性，还存在侥幸心理，应强化保险管理人员及业务人员牢固树立合规经营的理念，从源头抓起，提高风险防控能力